南方平衡配置混合型证券投资基金招募说
明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
截止日：2025 年 06 月 18 日
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
南方平衡配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方保本混合型证
券投资基金基金合同》的约定，由南方保本混合型证券投资基金转型而来。
南方保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员
会《关于核准南方保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可2011524 号）核准募
集，于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行募集，并于 2011 年 6 月 21 日正式成立。
保本期为三年，第一个保本期自 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、
合型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期，按照《南方保本混合型证券投资
基金基金合同》的约定，转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“南方平衡配置混合
型证券投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合
同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方保本混合型证券投资基
金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风
险等等。投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、基金产品
资料概要及《基金合同》等信息披露文件。
本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 18
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方
平衡配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在《招募说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对本基金合同的任何有效修订和补充
置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
其更新
地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法
规不时作出的修订
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
金销售管理办法》及对其不时作出的修订
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
别行政区和台湾地区
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体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
登记或经政府有关部门批准设立的机构
括其不时修订）及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，
并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资人
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金登记机构为南
方基金管理股份有限公司
基金份额余额及其变动情况的账户
办理基金业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
日，即“南方保本混合型证券投资基金”转型为“南方平衡配置混合型证券投资基金”之日
的程序终止基金合同的日期
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个月
的行为
份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
售机构的操作
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日基金总份额的 10%的情形
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
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（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资
人共同遵守
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
同》由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使《基金合同》当事人无法全部或部分
履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或
停止交易
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：周易
注册资本：3.6172 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证
监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。
币。
构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托
有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）
（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南
京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、党
委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，南方基金管理股
份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董
事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。
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张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、北京联创投资
管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞
金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委
组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基
金管理股份有限公司董事。
陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部
总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基金管理股份
有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。
杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法
规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督
管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市
人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限
公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高
新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究
院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、
董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部
长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，
深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资
产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，
招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公
司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限
公司董事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副
总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部
总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临床
医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总
经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股份
有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤
国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金
管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。
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李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。
曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院
院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘
书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，
东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基
金管理股份有限公司独立董事。
张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务
所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董
事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，
协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院会
计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，
广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广
东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限
公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师
协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，全联（中国）并购公会常务
会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环球
杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院
副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限
公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳
能源集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会
办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计
师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产
保险股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国际资本控股有限公司董事，
深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投
资发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监事会主席。
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费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部
高级项目经理，华泰证券固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运营部总经理、
浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司监事。
蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业
部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市
场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资
发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南
方基金管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业
证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总
部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。
现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。
曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、
合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥
分公司总经理。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交
易部员工、项目经理，曾任南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管，
上海分公司副总监、董事，养老金业务部执行董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司
职工监事、上海分公司执行董事。
高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分
公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南方基金广州营销中心职
员、深圳分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经理（主
持工作）。
王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久居
留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，曾任南方基金运作保障部职员。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。
杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永
久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基
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金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理
有限公司董事。
陈莉女士，副总经理，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、
证券营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基
金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居
留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方股权
投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董事会秘
书。
李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永
久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金
经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部
总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南方基
金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会计
师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保障部
总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督察长，
南方资本管理有限公司董事。
蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会
员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会
计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计
师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司财务负
责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳
南方股权投资基金管理有限公司董事。
孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。
曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副
总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私
募资管计划投资经理。
侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证
券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售服务
部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理
兼北京分公司总经理。
茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险股
份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司研
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究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、权益投
资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。
本基金历任基金经理为：黄春逢先生，管理时间为 2017 年 7 月 15 日至 2025 年 4 月 25
日；邹寅隆先生，管理时间为 2021 年 6 月 4 日至 2024 年 10 月 25 日；万朝辉先生，管理时
间为 2025 年 4 月 25 日至今。
万朝辉先生，武汉大学金融工程硕士，具有基金从业资格。2015 年 6 月加入南方基金，
历任办公室职员、权益研究部研究员；2022 年 2 月 11 日至 2024 年 11 月 1 日，任南方港股
创新视野一年持有混合基金经理助理；2024 年 11 月 1 日至 2025 年 4 月 25 日，任南方绩优
成长混合基金经理助理；2025 年 4 月 25 日至今，任南方平衡配置混合基金经理。
南方基金管理股份有限公司副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理
兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部部门负责人夏晨曦先生，固定收益投
资部部门负责人李璇女士，混合资产投资部部门负责人林乐峰先生，固定收益研究部部门负
责人陶铄先生，交易管理部部门负责人王珂女士，基金经理李健女士。
售、申购、赎回和登记事宜；
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制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
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如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
取最大利益；
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
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相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、
风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程
序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4 基金托管人
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（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农
业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着
力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
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发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》
评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本
币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险
托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理
部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一
部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队
成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 934 只。
（二）、基金托管人的内部风险控制制度说明
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
管理人进行提示；
示有关基金管理人并报中国证监会。
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§5 相关服务机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：高婷
本基金代销机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
基金管理人可依据实际情况增加或减少代销机构，并在基金管理人网站列示。
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：4008898899
联系人：古和鹏
名称：北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人：姜敏
电话：(0755)88604192
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
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名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：肖厚发、刘维
联系人：曹阳
联系电话：010-66001391
传真：010-66001391
经办注册会计师：张振波、成磊
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§6 基金的历史沿革与基金合同的生效
本基金由南方保本混合型证券投资基金转型而来。
南方保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员
会《关于核准南方保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可2011524 号）核准募
集，基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
南方保本混合型证券投资基金于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行募集，并于
年 6 月 23 日（2014 年 6 月 21 日、22 日为非工作日），第二个保本期自 2014 年 7 月 11 日
至 2017 年 7 月 11 日。南方保本混合型证券投资基金第二个保本期于 2017 年 7 月 11 日到期，
由于不符合保本基金存续条件，将按照本基金基金合同的约定转型为非保本的混合型基金，
名称相应变更为“南方平衡配置混合型证券投资基金”。
南方保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 3 个工作
日（含第 3 个工作日），即自 2017 年 7 月 11 日（含）起至 2017 年 7 月 14 日（含）止。
自 2017 年 7 月 15 日南方保本混合型证券投资基金正式转型为南方平衡配置混合型证券投资
基金，转型后的《南方平衡配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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§7 基金份额的申购和赎回
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理时间为证券交易所交易时间。
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回
时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
本基金已于 2017 年 7 月 24 日开放日常申购和赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
为基准进行计算；
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在该销售机构托管的基金份额进行处理；
人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
基金投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效。投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，登记机构在 T+1 日内（包括该日）为投资人对
该交易的有效性进行确认，基金投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售
机构规定的其他方式查询申请的确认情况。投资人应及时向销售机构或以销售机构规定的其
他方式查询申购与赎回的成交情况。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申
购申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资人已缴付的申购款项本金
退还给投资人。
基金投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关销售机构在 T＋7 日
(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条
款处理。
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资
人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时不受
上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，
具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
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另有规定的除外；
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。
申购金额(M/万） 申购费率
M M≥500 1000 元/笔
示（其中 1 年指 365 天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50
N≥1 年 0.00
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月
的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个
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月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长
于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。
（1）基金申购份额的计算：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率)
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例 2：某投资者投资 10 万元申购本基金，假设对应费率为 1.5%，申购当日基金份额净
值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元
申购份额 =98,522.17/1.1800= 83,493.36 份
（1）本基金赎回金额的计算公式为：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例 3、某投资者赎回本基金 10 万份基金份额，持有三个月，赎回费率为 0.5%，假设赎
回当日基金份额净值是 1.8080 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝100,000×1.8080＝180,800 元
赎回费用＝180,800×0.5%＝904 元
净赎回金额＝180,800－904＝179,896 元
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T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为
基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后
的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。
权益并办理注册登记手续，投资人自 T＋2 日（含该日）起（若该日不是证券交易所交易日，
则不予开放）有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的注册登记手续。
迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
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致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资人变相规避前述 50%比例要求的
情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基
金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购请进行限制，基金管理人有权拒绝该等
全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期内因发生不可抗
力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长。
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
值或者无法办理赎回业务。
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定
性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回
款项。
可暂停接受投资人的赎回申请。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管
理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，若出现上述第 3、4 项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资人的赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资人的赎回申请有困难或认为支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对
于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎
回份额；基金投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资人在提交赎回申请时未
作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）
全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持
有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
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停公告。
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
管理人已于 2017 年 7 月 24 日起开通本基金的转换业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21
日发布的《南方平衡配置混合型证券投资基金开放日常申购、转换及定投业务的公告》和其
他有关本基金转换业务公告。
指基金登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其它情况而产生的
非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理，并按基金登记机构规定的标准收费。基金
登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合
理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
管理人已于 2017 年 7 月 24 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见 2017 年 7 月 21
日发布的《南方平衡配置混合型证券投资基金开放日常申购、转换及定投业务的公告》和其
他有关本基金定投业务公告。
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基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由登记机构办理。
基金登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式
按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法
规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来决定是否冻结。
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续费用。
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定或相关公告。
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§8 基金的投资
根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行
趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，重点挖掘企业的核心竞争力，在适度控制风险
的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及
存托凭证（下同））、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他
金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债券、
权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金将通过对资本市场发展趋势的积极把握，实现主动资产配置策略，并且在资产配
置基础上，精选出具有核心竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管理、
分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
（1）资产配置策略
本基金基于宏观经济情况、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场走势的
综合分析，参考经济周期“投资时钟”，确定组合中的股票、债券、货币市场工具以及其他
金融工具的比例，力争在适度控制风险的前提下，提高收益。
投资时钟体现的是实体经济运行与投资策略的基本联系。投资时钟经历衰退期、复苏期、
过热期和滞涨期，并周而复始，相对应各时期，债券、股票、大宗商品和现金组合的表现依
次超过大市。投资时钟可以给我们一个大致的资产配置周期标准。如判断经济处于衰退期，
则资产类别中以债券为主。如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。
（2）股票投资策略
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金选股主要依托于南方基金公司的研究平台，抓住经济增长的机遇，重点挖掘企业
核心竞争力。对于企业的核心竞争力，重点关注以下三方面的情况：
公司管理情况：考察管理层和董事会的治理和激励机制，这些机制是否能确保管理层以
公司利益最大化为目标；管理层是否能够控制上市公司的经营成本，有效提高资本回报率，
使资本回报率处于行业的领先水平等。
公司财务状况：考察上市公司的财务信息披露的透明度，并在此基础上，对上市公司资
产负债率、现金流量情况进行综合分析，考察其财务稳健状况，以及抵御风险能力及分红派
息能力。
公司创新能力：通过上市公司研发经费占总支出费用的比例、科研人员占总员工的比例
等数据，考察上市公司的制度创新、组织创新、业务创新、产品创新等能力，并把握创新这
一公司发展的源动力，挖掘公司发展为相关细分行业新龙头的内在潜力。
对于经济增长的机遇，重点关注以下三方面的情况：国资整合的机遇：国务院国资委主
导下的国有资本结构的调整，国有资本会有进有退。无论国有资本的进退，都可能给资本市
场带来惊喜，或者是短期的现金收益或者是长期的业绩增长。
上市公司回购的机遇：上市公司回购符合国资委关于国有企业通过增持回购股份加强对
上市公司控制力的政策导向，有利于促进公司进一步做大做强。上市公司回购价往往高于市
场价，对股价形成积极的支撑。
国内外收购兼并的机遇：上市公司通过收购兼并，可以迅速获取关键资源、做大做强。
全球经济转型，增加了上市公司收购兼并的机遇，并且视野从国内拓展到国外，将支持公司
业绩的长期向好。
本基金将综合分析宏观经济、市场环境、公司管理情况、公司财务状况、公司创新能力
以及产业结构转型的机遇，构造股票组合，并持续地进行组合的调整，争取风险调整后收益
的最大化。
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信
息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的
办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
（3）债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在
研究利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。根据宏观经济分析、资金面动向分
析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，
配置债券组合的久期，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置。
在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资
操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
在选择债券品种时，本基金综合考虑国债、金融债，企业债的收益性、流动性和风险性，
重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全
性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，
降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会，利用杠杆原理
以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组
合收益率。
（4）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种
与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（5）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
该基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而
低于股票型基金。
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本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
(7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债
券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 20%－70%；
（8）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％；
(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(15)在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
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（16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的
限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。除上述第（8）、（13）、（16）、（20）、（21）项另有约定外，由于证券
市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上
述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法
律法规另有规定的从其规定。
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
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联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
利益；
不当利益。
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
其中：股票 97,049,338.23 51.48
其中：债券 40,104,710.46 21.27
资产支持证 - -
券
其中：买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
付金合计
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金额单位：人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 86,931,420.43 47.29
D 电力、热力、燃气 - -
及水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和 8,234.76 0.00
邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和 - -
信息技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服 10,109,683.04 5.50
务业
N 水利、环境和公共 - -
设施管理业
O 居民服务、修理和 - -
其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐 - -
业
S 综合 - -
合计 97,049,338.23 52.80
无。
资明细
金额单位：人民币元
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例
（元）
（％）
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金额单位：人民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融 - -
债
债）
明细
金额单位：人民币元
占基金资产
公允价值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 净值比例
（元）
（％）
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证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
资明细
无。
明细
无。
无。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
无。
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无。
无。
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还
应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票（如有）没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人
从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
无。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率标准差
② 率③
④
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自基金成 45.86% 1.25% 28.15% 0.60% 17.71% 0.65%
立起至今
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§9 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金
合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得
对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财
产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因
基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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§10 基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额
提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及
负债。
（四）估值方法
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
上市的同一股票的估值价格进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－
（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种，选取第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价进行估值。
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。
（3）首次发行未上市债券，选取第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到
第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。
（4）在交易所挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定其公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）银行间市场上的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进行估值；银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本价估
值。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－
（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合
考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确
定公允价值进行估值。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）－
（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（1）股票指数期货合约以估值日的结算价格进行估值，估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的结算价估值。
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并
与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果
以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，
基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据《基金合同》和有关法律
法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。
《基金合同》的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或登记机构或代销机构或投资人
自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭受损
失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对
更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
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（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得
不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基
金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基金
合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和
遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行
更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值
错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公
司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金
管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管
理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金
管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
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（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金
份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人
损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的
赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%；
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
基金管理人应当暂停估值；
有人的利益，已决定延迟估值；
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据《基金
合同》和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
（九）特殊情形的处理
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权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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§11 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、收益分配原则
金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在至少一
家指定媒体公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
媒介公告。
案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，
基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
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六、收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
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§12 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法
律法规和基金合同另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.2%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
六、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。
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§13 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
会计年度，基金合同生效少于 3 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
二、基金的审计
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理
人、基金托管人相互独立。
金管理人)同意可以更换。基金管理人应当依据有关规定在 2 日内在指定媒介公告。
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§14 基金的信息披露
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制
公开披露的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为：
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
应当将基金合同、托管协议登载在网站上。
(1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。
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(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会
召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。
(3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、
基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披
露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露
办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的
基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定媒介上公告。
在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基
金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
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基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细；在基金季度报告中披露其持有的资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占
基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变
化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）终止《基金合同》、基金清算；
（3）基金扩募、延长基金合同期限；
（4）转换基金运作方式、基金合并；
（5）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（6）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（7）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（8）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（9）基金募集期延长或提前结束募集；
（10）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
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（11）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
（12）基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变
动超过百分之三十；
（13）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（14）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（15）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（16）基金收益分配事项；
（17）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（18）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
（19）本基金开始办理申购、赎回；
（20）本基金发生巨额赎回并延期支付；
（21）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（22）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请申请；
（23）基金推出新业务或服务；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会者备案，并予以公告。召开基
金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开及决定的
事项时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
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本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理
人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的
招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，
并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托
管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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§15 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。
侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师
事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋
账户的初始资产、份额、净资产等信息。
二、侧袋账户的设立
侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金
设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用
独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋
标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为
后缀。
侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为
基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。
三、实施侧袋机制期间的基金销售
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
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四、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指
标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
五、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
六、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。
七、实施侧袋账户期间的基金费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现
后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
八、特定资产的处置变现和支付
当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变
现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧
袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋
账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标
识。
九、侧袋机制的信息披露
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在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披
露会计师事务所出具的专项审计意见。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置
变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；
（二）侧袋账户的初始资产、初始负债；
（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；
（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）；
（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。
十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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§16 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益
水平会受到利率变化的影响。
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息
的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益
水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为
基金管理人的因素而影响基金收益水平。
三、流动性风险
本基金属于开放式基金，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金资产变
现困难，基金面临流动性风险。
本基金为普通开放式基金，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体业务办理
时间为证券交易所交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
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本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种，
投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和
可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为混合型基金，通过
对资本市场发展趋势的积极把握，实现主动资产配置策略，并且在资产配置基础上，精选出
具有核心竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主
要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。根据《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制
定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可
以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形
下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分
的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管
理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全
额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动
性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备
用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但
不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动
性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工
具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
四、其他风险
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的风险；
来风险；
五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同
的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
六、本基金特有的风险
的变化将影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业
研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，
以控制特定风险。
（１）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（３）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。
（４）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。
（５）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（６）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。
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本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅
波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持
有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；
存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动
约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证
持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续
信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的
其他风险。
七、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确
保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基
金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额
不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账
户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，
因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。
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§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、基金合同的变更
会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会备案。
二、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》终止：
三、基金财产的清算
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
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清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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§18 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）缴纳基金申购款项及法律法规、《基金合同》和招募说明书规定的费用；
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任，基金合
同另有约定的除外；
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（7）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（9）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
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（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，依照有关法律法规和《基金合同》的规定独立管理
基金财产；
（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（6）根据《基金合同》及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了《基金合
同》或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人
的利益；
（7）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（8）自行担任基金登记机构或选择、更换登记机构，并对登记机构的代理行为进行必
要的监督和检查；
（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
（10）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（11）依法召集基金份额持有人大会；
（12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、
融券；
（14）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，
进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的
价格；；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收
益；
（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（28）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。
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（三）基金托管人的权利与义务
（1）获得基金托管费；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自《基金合同》生效之日起，依法保管基金财产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5）根据《基金合同》及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反《基金合同》
或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；
（6）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳
分公司开设证券账户；
（7）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（8）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金
投资债券的后台匹配及资金的清算；
（9）依法召集基金份额持有人大会；
（10）法律法规规定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人
谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
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（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；
（10）按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）因违反《基金合同》导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19）根据《基金合同》和《托管协议》规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国银监会，并通知基金管理人；
（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日
常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
(二)召开事由
国证监会另有规定的除外：
(1)终止《基金合同》；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
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(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项；
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
(11)单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
(12)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。
持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎
回费率；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(三)召集人和召集方式
基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并
告知基金管理人，基金管理人应当配合。
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议
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的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进
行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
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(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照《基金合同》的相关规定以书面的方式进行表决。
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权
益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基
金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25
个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
告；
下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，基金管理人或基金托管
人经通知拒不参加收取和统计表决意见的，不影响表决效力；
占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分
之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意
见；
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金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与登记机构记录相符；
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(六)议事内容与程序
(1)议事内容为《基金合同》规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会
议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日
公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。
(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对
提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席
大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）以上多数
选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的二分之一以上（含二
分之一）以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金
合并、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
公告。
律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
项表决。
(八)计票
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(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会
的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影
响计票的效力及表决结果。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主
持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公
证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票
效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集
人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并在生效后方
可执行。
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决定。
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
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集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)收益分配原则
金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
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值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在至少一
家指定媒体公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
媒介公告。
案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，
基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（六）收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.2%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的规定。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资方向
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及
存托凭证（下同））、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他
金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债券、
权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
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(7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债
券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 20%－70%；
(8)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％；
(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(15)在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
(16)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金
资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；
（17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（19）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%；
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（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的
限制。
(三) 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必
须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董
事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金资产净值的计算方法
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额
提供计价依据。
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
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七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
(一)基金合同的变更
会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会备案。
后 2 日内在指定媒介公告。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的，《基金合同》终止：
(三)基金财产的清算
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
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清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
对于因《基金合同》产生或与《基金合同》有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协
商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供基金投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记
机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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§19 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
设立日期：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3.6172 亿元
存续期限：持续经营
联系电话：0755-82763888
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199823 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理
政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存
款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有
价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨
询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资
基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及
存托凭证（下同））、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他
金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债券、
权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
今后如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10％；
(3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(4)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超
过该权证的 10％
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
(7) 本基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 30%～80%；债
券、权证、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围
为 20%－70%；
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（8）现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％；
(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
(12)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(15)在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（16）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；
（17）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（19）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述第（8）、（13）、（16）、
（20）、（21）项规定以外的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法
律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，本基金投资可不受上述规定限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九
项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行
为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基
金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及
有关关联方交易证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准
确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国
证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程
仍无法阻止该关联交易的发生，而只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金
托管人不承担由此造成的损失，并应向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管
理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要
临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易
前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则
进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易
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对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造
成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款
银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
务账目及核算的真实、准确。
议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
关问题的通知》等有关法律法规规定。
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
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大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上
述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当
将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金
管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经
事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失
的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基
金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基
金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托
管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基
金管理人，并报告中国证监会。
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（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包
括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内
答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
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如有特殊情况双方可另行协商解决。
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
专户。该账户由基金管理人开立并管理。
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基
金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
资产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
基金托管人与基金联名的证券账户。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
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户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
用由基金管理人负责。
账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担
保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
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基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到
从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金依法拥有的股票、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及
负债。
（1）股票估值方法：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上
市的同一股票的估值价格进行估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－2）
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（2）债券估值方法：
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相应品种当日的估值净价进行估值。
所含债券应收利息后得到的净价进行估值。
三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
价进行估值；银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本价估值。
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－6）
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市
场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（3）权证估值方法：
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
价值的情况下，按成本估值。
公允价值进行估值。
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－3）项
规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，
并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（4）股票指数期货合约估值方法：
后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的结算价估值。
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均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金
托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。
（6）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证
估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所造成的误差不
作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理公
司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金
管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管
理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金
管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后披露，而且基金托管人
未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损
失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔
偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份
额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与披露基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停
估值；
（4）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额
持有人的利益，决定延迟估值时；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，
基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季
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度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内
编制完毕并予以公告；年度报告在每年结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同
生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基
金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收
到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间
的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合
同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。
基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，
基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密
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义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更和终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
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§20 基金份额持有人服务
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的
主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规
的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务
无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。
一、网上开户及交易服务
投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关
基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
二、信息查询及交易确认服务
（一）基金信息查询服务
投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披
露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、
风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和
基金管理人最新动态等各类资料。
（二）基金交易确认服务
基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠
道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的
确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基
金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。
三、基金保有情况信息服务
基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人
直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：
对账单。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
情况及对账单。
网上服务等渠道查询基金保有情况信息。
由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未
绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法
正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、
核对、变更预留联系方式。
四、资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公
告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金
官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理
人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
五、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项
服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服
务。
六、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信
及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提
出建议。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
§21 其他应披露事项
标题 公告日期
关于南方平衡配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告 2025-04-26
南方平衡配置混合型证券投资基金 2025 年第 1 季度报告 2025-04-22
南方平衡配置混合型证券投资基金 2024 年年度报告 2025-03-31
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易 2025-03-20
公告
南方平衡配置混合型证券投资基金 2024 年第 4 季度报告 2025-01-22
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易 2025-01-04
公告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易 2024-11-28
公告
南方基金管理股份有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所公告 2024-11-02
关于南方平衡配置混合型证券投资基金变更基金经理的公告 2024-10-26
南方平衡配置混合型证券投资基金 2024 年第 3 季度报告 2024-10-25
南方平衡配置混合型证券投资基金 2024 年中期报告 2024-08-31
南方平衡配置混合型证券投资基金 2024 年第 2 季度报告 2024-07-19
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场
所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应
以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
§23 备查文件
南方基金管理股份有限公司
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